四川省农村产权综合交易平台

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发布时间：2024-10-15 11:36

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第一章 总则

第一条为规范成都农村产权交易所（以下简称“本所”）市场投资者适当性管理工作，加强本所对投资者定期风险提示，提高投资者风险防范意识，保护投资者合法权益，根据《四川省交易场所监督管理办法（试行）》及本所交易相关业务规则，制定本办法。

第二条参与本所各项交易活动的出让方、项目方、招商主体（以下简称“出让方”）应当配合实施投资人适当性管理相关工作，与投资人做好沟通和释疑工作。

第三条投资者适当性管理的实施不能取代投资者本人的投资判断，也不会降低投资者参与本所各项交易活动的固有风险，相应的投资风险、履约责任以及费用由投资者自行承担。

第二章投资者适当性管理

第四条投资者应当遵循风险自担原则，审慎决策，自愿参与交易并依法独立承担风险。

第五条投资者在参与交易活动前，应当熟悉法律法规、本所相关交易规则，详细了解项目具体情况、风险特点，客观评估自身风险承受能力，风险识别能力和风险控制能力，自愿签署交易申请和承诺，并按照规定办理交易申请等手续。

第六条投资者应当根据法律法规、本所交易规则、公告等要求，向本所提供下列信息：

（一）企业名称/姓名、住址、法定代表人等主体资格相关信息；

（二）投资者出具的交易相关决议文件及授权文件；

（三）如出让方要求，投资者还应提供有关资信证明、过往投资经验等材料；

（四）本所认为应当提交的其他材料或信息。

第七条本所根据了解的投资者信息，对投资者风险承受能力进行综合评估。

第八条投资者应当根据本所交易规则及本办法规定，如实提供相关信息，并保证所提供信息的真实性、准确性、合法性和完整性。因投资者提供的虚假信息造成的任何后果，由投资者自行承担。

第三章出让方参与投资者适当性管理

第九条出让方应当依据本办法及交易规则要求，充分披露交易项目具体情况，以及可能影响投资者作出投资判断的重要信息，提示项目风险，保障投资者的知情权。

第十条出让方可根据项目具体情况及投资者风险承受能力，合理设置投资者资格条件。

第十一条出让方配合本所对投资者提交的资格文件、财务状况、投资经历等相关信息进行审核，并对投资者的投资资格进行确认，切实审查投资者参与交易的适当性。

第四章服务与监管

第十二条本所对外披露交易规则及相关文件，通过官网、报刊、新媒体、传单等多种公开途径向投资者充分揭示交易业务特点、主要风险和注意事项等，内容需包含投资项目可能存在的风险。

第十三条本所每年至少开展一次投资者适当性培训，本所一线服务人员应当参加，提高投资者适当性管理知识，不断规范和提升服务水平。

第十四条本所依据出让方提出的投资者资格条件，根据本所相关交易规则对参与市场交易的投资者设置准入条件。投资者准入条件包括但不限于资信状况、投资经验等方面的要求。法律、法规、规章对投资者准入条件另有规定的，从其规定。

第十五条投资者在获得资格确认后，成为该交易项目的合格参与主体。合格参与主体可参与项目竞价等后续交易活动。除此以外的投资者不得参与项目后续交易活动。

第十六条本所对出让方履行投资者适当性管理职责情况进行监督。

第十七条本所妥善保管对投资者进行适当性管理的资料，并对投资者的信息承担保密义务。

第十八条本所应妥善处理投资者适当性相关的纠纷，协调争议解决。

第五章附则

第十九条本办法由交易部负责制定、修订和解释。

第二十条本办法经公司办公会审议通过后，自公布之日起施行。本办法在施行期间，国家法律、法规、规章以及上级政策文件、行业准则另有相关规定的，从其规定。